Delibera n. 22878

Autorizzazione di Walliance SIM S.p.A. all'esercizio di servizi di investimento ai sensi del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, nonché di servizi di crowdfunding ai sensi del regolamento (UE) 2020/1503

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, approvato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 468 del 1998;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 469 del 1998;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2019 di attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998 con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTI, in particolare, gli artt. 4-sexies.1 e 100-ter del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTO il regolamento (UE) 2020/1503 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo ai fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese;

VISTI, in particolare, l'art. 12 e l'art. 14 del citato regolamento (UE) 2020/1503 in merito, rispettivamente, all'autorizzazione come fornitore di servizi di crowdfunding e al registro dei fornitori di servizi di crowdfunding istituito dall'ESMA;

VISTI i regolamenti delegati della Commissione che integrano il citato regolamento (UE) 2020/1503;

VISTI l'art. 48, paragrafi 1 e 3, del regolamento (UE) 2020/1503 nonché l'art. 1, comma 3, del decreto legislativo n. 30 del 10 marzo 2023;

VISTA la propria delibera n. 19939 del 30 marzo 2017, con la quale Walliance S.p.A. (già Walliance S.r.l.) è stata iscritta nella sezione ordinaria del registro previsto dall'articolo 50-quinquies, comma 2, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTO il regolamento approvato con propria delibera n. 22720 del 1° giugno 2023;

VISTA l'istanza, presentata con note del 15 e del 20 marzo 2023, con le quali Walliance SIM S.p.A., con sede a Trento, in Viale della Costituzione, n. 16, ha chiesto di essere autorizzata allo svolgimento dei servizi di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente e di ricezione e trasmissione degli ordini dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lettere c-bis) ed e), del d.lgs. 58/1998, senza detenzione, neppure temporanea, di strumenti finanziari e disponibilità liquide di pertinenza dei clienti, e di essere iscritta nell'albo delle SIM di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTE le note del 5 e del 6 ottobre 2023, con cui Walliance SIM S.p.A. ha chiesto di essere autorizzata come fornitore di servizi di crowdfunding ai sensi dell'art. 4-sexies.1 del d.lgs. n. 58/1998 e dell'art. 12 del regolamento (UE) 2020/1503, per prestare il servizio di cui all'art. 2, comma 1, lettera a), sub i) del regolamento (UE) 2020/1503, consistente nell'intermediazione nella concessione di prestiti, nonché il servizio di cui all'art. 2, comma 1, lettera a), sub ii) del regolamento (UE) 2020/1503, consistente nel collocamento senza impegno irrevocabile e ricezione e trasmissione degli ordini di clienti relativamente a valori mobiliari e strumenti ammessi a fini di crowdfunding emessi da titolari di progetti o società veicolo;

VISTE le informazioni integrative trasmesse da Walliance SIM S.p.A. da ultimo in data 17 ottobre 2023;

SENTITA la Banca d'Italia con riferimento ad entrambe le istanze presentate e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistano i presupposti per l'accoglimento delle citate istanze;

D E L I B E R A:

È disposta l'iscrizione di Walliance SIM S.p.A., con sede a Trento, nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

La Società è autorizzata all'esercizio dei servizi di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente e di ricezione e trasmissione degli ordini dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lettere c-bis) ed e), del d.lgs. 58/1998.

L'autorizzazione alla prestazione dei suddetti servizi di investimento è rilasciata con le seguenti modalità operative: "senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela".

Walliance SIM S.p.A. è altresì autorizzata, ai sensi dell'art. 4-sexies.1 del d.lgs. n. 58/1998 e dell'art. 12 del regolamento (UE) 2020/1503, come fornitore di servizi di crowdfunding a prestare il servizio di cui all'art. 2, comma 1, lettera a), sub i) del regolamento (UE) 2020/1503, consistente nell'intermediazione nella concessione di prestiti, nonché il servizio di cui all'art. 2, comma 1, lettera a), sub ii) del regolamento (UE) 2020/1503, consistente nel collocamento senza impegno irrevocabile e ricezione e trasmissione degli ordini di clienti relativamente a valori mobiliari e strumenti ammessi a fini di crowdfunding emessi da titolari di progetti o società veicolo.

La presente delibera verrà portata a conoscenza di Walliance SIM S.p.A. nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

I pertinenti elementi informativi di cui alla presente delibera concernenti l'autorizzazione allo svolgimento dei servizi di crowdfunding verranno comunicati all'Esma ai fini dell'iscrizione della Società nell'apposito Registro dei fornitori di servizi di crowdfunding di cui all'art. 14 del Regolamento (UE) 2020/1503.

Avverso la presente delibera è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

8 novembre 2023

IL PRESIDENTE
Paolo Savona