Delibera n. 23412

Ordine, ai sensi dell’art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 (“Tuf”) di porre termine alla violazione dell’art. 18 del Tuf posta in essere tramite i siti internet https://tuxtop.com, https://tux8.com, https://tuxail.com e https://tuxai.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (“Tuf”) e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte nel web è emerso che:

1. mediante i siti internet https://tuxtop.com, https://tux8.com, https://tuxail.com e https://tuxacom - risultati attivi e consultabili in lingua italiana mediante sistemi automatici di traduzione - viene offerta al potenziale investitore la possibilità di fare trading su valute digitali e derivati su valute digitali tramite una piattaforma di trading. In particolare, nel sito tuxtop.com si legge che “Tuxai è una società leader nel trading quantitativo … specializzata nell’utilizzo di tecnologie di intelligenza artificiale per trasformare il trading finanziario tradizionale” e che “Tuxai” si impegna “a fornire ai nostri utenti servizi di trading eccezionali”, offrendo attività che comprendono “i derivati di criptovalute [nonché] servizi finanziari digitali”; nel detto sito è presente il link “Join us” che rinvia al sito tuxail.com dove è possibile effettuare la registrazione, possibile anche sui siti tuxacom e tux8.com;
2. per l’effettuazione delle operazioni di trading è richiesta la registrazione sui siti https://tuxai.com, https://tuxail.com, o https://tux8.com tramite procedura disponibile anche per gli utenti connessi dall’Italia, che ad esito della procedura di registrazione possono accedere alla piattaforma per fare trading su valute digitali e contratti su valute digitali: in proposito, nel sito tux8.com si legge che il “prodotto principale di TUX è una piattaforma di trading innovativa, il TUX System, che integra una tecnologia avanzata di intelligenza artificiale .. per aiutare gli utenti a prendere decisioni di investimento informate …utilizzando strategie di trading a griglia” e che l’ambito di attività di TUX comprende “settori innovativi come … i derivati delle criptovalute”. Nel sito tuxail.com si spiega inoltre “come TUX genera entrate”: il “sistema di trading intelligente di TUX non solo aiuta gli utenti a ottenere una crescita stabile del patrimonio, ma garantisce anche che il 50% del profitto generato da ogni transazione vada all’utente e il restante 50% sia condiviso dal sistema”;
3. quanto alla riconducibilità della suddetta operatività, nei siti https://tuxtop.com, https://tux8.com, https://tuxail.com e https://tuxai.com sono presenti riferimenti a “Tux” e “Tuxai” con asserita sede in Canada; nel sito tuxtop.com è inoltre indicata inoltre la casella di posta elettronica “admin@tuxtop.com.com”;

CONSIDERATO che l’attività svolta tramite i siti internet https://tuxtop.com, https://tux8.com, https://tuxail.com e https://tuxai.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all’art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite i predetti domini viene offerta agli utenti la possibilità di registrarsi ed accedere alla piattaforma di trading su cui impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite i siti internet https://tuxtop.com, https://tux8.com, https://tuxail.com e https://tuxai.com è tuttora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto i predetti siti sono risultati disponibili in lingua italiana mediante sistemi automatici di traduzione ed è stata rilevata l’assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi dall’Italia mediante indirizzi IP italiani; inoltre, in relazione a detti siti è stata riferita attività di contatto con la clientela italiana mediante tecniche di comunicazione a distanza e sono pervenuti esposti da parte di risparmiatori italiani che hanno riferito come i potenziali clienti entrino in contatto con la detta piattaforma anche tramite passaparola e gruppi “Whatsapp” e Telegram in cui vengono invitati a registrarsi e ad invitare altri utenti a farlo;

CONSIDERATO che i siti internet https://tuxtop.com, https://tux8.com, https://tuxail.com e https://tuxai.com non risultano riconducibili ad alcun soggetto autorizzato alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all’art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale “L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi”;

RITENUTO, quindi, che l’operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell’art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall’art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato “Poteri di contrasto all’abusivismo” - la Consob “può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione”;

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all’adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell’art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite i siti internet https://tuxtop.com, https://tux8.com, https://tuxail.com e https://tuxai.com consistente nell’offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

29 gennaio 2025

IL PRESIDENTE
Paolo Savona