Delibera n. 22035

Decadenza per rinuncia espressa della Solidarietà & Finanza Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. dall'autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento e cancellazione della stessa Società dall'albo delle SIM

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, adottato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2019 di attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998, con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 11761 del 22 dicembre 1998, con la quale è stata disposta per le imprese di investimento, già iscritte nell'albo di cui all'art. 9 del decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, e, in particolare, per la Solidarietà & Finanza Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. - l'iscrizione di diritto nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e l'autorizzazione alla prestazione del servizio di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente [ora, collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente] di cui all'art. 1, comma 5, lettera c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 16216 del 13 novembre 2007, con la quale, in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 17 settembre 2007, n. 164, è stata, tra l'altro, confermata alla Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. l'autorizzazione alla prestazione del servizio di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente di cui all'art. 1, comma 5, lettera c-bis) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, ed è stata riconosciuta l'autorizzazione "di diritto" alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti, di cui all'art. 1, comma 5, lettera f), del citato decreto;

VISTA la propria delibera n. 19044 del 1° ottobre 2014 con cui è stata revocata l'autorizzazione della Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. alla detenzione, anche in via temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza della clientela ed all'assunzione di rischi;

VISTA la propria delibera n. 20270 del 24 gennaio 2018, con la quale, in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129, è stata disposta per le SIM, già autorizzate al servizio di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente, e, in particolare, per la Solidarietà & Finanza SIM S.p.A., l'autorizzazione al servizio di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente ed è stata, tra l'altro, riconosciuta alla stessa SIM l'autorizzazione "di diritto" alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lett. b) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;

VISTA la propria delibera n. 20386 del 17 aprile 2018 di revoca dell'autorizzazione della Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;

VISTA la nota del 21 luglio 2021, con la quale la Consultinvest Investimenti SIM S.p.A. – in seguito all'incorporazione mediante fusione di Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. – ha presentato domanda di decadenza per rinuncia espressa dall'autorizzazione allo svolgimento da parte di Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. dei servizi di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente, e consulenza in materia di investimenti, di cui all'art. 1, comma 5, lettere c-bis) e f), del d.lgs. n. 58/1998 e di cancellazione dall'albo delle SIM, di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di relativa competenza;

RITENUTO che non sussistano elementi ostativi all'accoglimento dell'istanza;

D E L I B E R A:

La decadenza per rinuncia espressa della Solidarietà & Finanza Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. – dall'autorizzazione all'esercizio dei servizi di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere c-bis) e f), del d.lgs. n. 58/1998, con conseguente cancellazione della stessa società dall'albo delle SIM di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della società interessata nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel bollettino della Consob.

Avverso tale provvedimento è proponibile ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

13 ottobre 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona