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Bollettino


Delibera n. 21602

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite i siti internet www.toltechfx.com, www.cmcxxmarket.com e www.newtradersholdings.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte è emerso che:

i. mediante i siti internet www.toltechfx.com, www.cmcxxmarket.com e www.newtradersholdings.com, risultati attivi e registrati da un utente anonimo, viene offerta al potenziale investitore la possibilità di negoziare sul mercato Forex e fare trading su CFD;

ii. per l'effettuazione delle predette operazioni di trading l'utente viene invitato a registrarsi, accedere all'area personale, aprire un account di trading ed ivi impiegare somme di denaro;

iii. sul sito www.toltechfx.com vengono menzionate quattro tipologie di conti denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati "Micro", "Standard", "Premium" e "Vip;

iv. sul sito www.cmcxxmarket.com vengono menzionate tre tipologie di conti denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati ""Basic", "Standard" e "Vip".;

v. sul sito www.newtradersholdings.com vengono menzionate tre tipologie di conti denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati "Micro", "Standard" e "Professionale";

vi. quanto alla riconducibilità, all'interno dei siti www.toltechfx.com, www.cmcxxmarket.com e www.newtradersholdings.com viene indicata la società NewTraders Holdings Ltd con asserita sede a Saint Vincent and the Grenadines e alle Marshall Islands;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite i siti internet www.toltechfx.com, www.cmcxxmarket.com e www.newtradersholdings.com è riconducibile all'offerta di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf in quanto tramite i predetti siti viene prospettata agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite i predetti siti internet, è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto è stata riferita attività di sollecitazione all'investimento mediante tecniche di comunicazione a distanza nei confronti dei risparmiatori italiani; inoltre il sito www.cmcxxmarket.com è disponibile anche in versione italiana tramite un sistema automatico di traduzione;

CONSIDERATO che NewTraders Holdings Ltd, menzionata all'interno dei siti internet www.toltechfx.com, www.cmcxxmarket.com e www.newtradersholdings.com, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite i siti internet www.toltechfx.com, www.cmcxxmarket.com e www.newtradersholdings.com consistente nell'offerta nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

26 novembre 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona

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