Delibera n. 23656 del 30 luglio 2025 - Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e di trasmissione di atti e documenti da parte dei fornitori di servizi di crowdfunding nei confronti della Consob (in vigore dal 29 settembre 2025)
Provvedimento della Banca d'Italia del 27 novembre 2024 - Modifiche alle «Disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l'utilizzo degli intermediari a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo» del 26 marzo 2019. (Delibera n. 382/2024)
Regolamento Consob n. 23270 del 3 ottobre 2024 in materia di autorizzazione e vigilanza dei soggetti legittimati a presentare offerte nel mercato delle aste delle quote di emissione dei gas a effetto serra ai sensi dell'articolo 20-ter, comma 1, del d.lgs. n. 58/1998
Delibera Consob n. 23208 del 17 luglio 2024 - Esercizio da parte della CONSOB della discrezionalità nazionale prevista all’art. 26-sexies, paragrafo 10, del Regolamento Cartolarizzazioni (UE) 2017/2402
Provvedimento Banca d'Italia del 6 maggio 2024 - Disposizioni di attuazione dell'articolo 4-sexies.1 del TUF in materia di fornitori di servizi di crowdfunding per le imprese
Delibera Consob n. 22833 del 9 ottobre 2023 - Adozione delle Disposizioni di attuazione dell’articolo 4-septies.2, del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di cartolarizzazioni
Regolamento Consob n. 22720 del 1° giugno 2023 in materia di servizi di crowdfunding, in attuazione del Regolamento (Ue) 2020/1503 sui fornitori di servizi di crowdfunding alle imprese e degli articoli 4-sexies.1 e 100-ter del Tuf (in vigore dal 12 giugno 2023)
Provvedimento Banca d'Italia del 31 maggio 2023 - Segnalazione in materia di esternalizzazione di funzioni aziendali per gli intermediari vigilati.
Comunicazione Banca d'Italia del 14 marzo 2023 - AAggiornamento delle disposizioni del Provvedimento - "Il bilancio degli intermediari IFRS diversi dagli intermediari bancari" aventi ad oggetto gli impatti del COVID-19 e delle misure a sostegno dell'economia
Comunicazione Banca d'Italia del 14 marzo 2023 - Aggiornamento delle disposizioni della Circolare n. 262 - "Il bilancio bancario: schemi e regole di compilazione" aventi ad oggetto gli impatti del COVID-19 e delle misure a sostegno dell'economia
Provvedimento Banca d'Italia del 23 dicembre 2022 - Regolamento in materia di vigilanza sulle SIM - 1° aggiornamento
Comunicazione Banca d'Italia del 21 dicembre 2022 - Cartolarizzazione - Modalità di implementazione dell'articolo 4-septies.2 del d.lgs. 58/1998 (TUF)
Provvedimento Banca d'Italia del 17 novembre 2022 - Disposizioni relative a «Il bilancio degli intermediari IFRS diversi dagli intermediari bancari»
Provvedimento Banca d'Italia del 26 luglio 2022 - Disposizioni in materia di assetti proprietari di banche e altri intermediari
Comunicazione Banca d'Italia del 15 giugno 2022 - Comunicazione della Banca d'Italia in materia di tecnologie decentralizzate nella finanza e cripto-attività
Provvedimento Banca d'Italia del 29 ottobre 2021 - Disposizioni relative a «Il bilancio degli intermediari IFRS diversi dagli intermediari bancari»
Raccomandazione della Banca d'Italia del 27 luglio 2021 sulla distribuzione di dividendi e sulle politiche di remunerazione variabile delle banche che abroga la Raccomandazione del 16 dicembre 2020
Provvedimento Banca d'Italia del 30 giugno 2021 - Disposizioni in materia di trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari - Correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti
Provvedimento Banca d'Italia del 4 maggio 2021 - Disposizioni sulla procedura di valutazione dell'idoneità degli esponenti di banche, intermediari finanziari, istituti di moneta elettronica, istituti di pagamento e sistemi di garanzia dei depositanti
Decreto del Ministro dell'economia e delle finanze n. 169 del 23 novembre 2020 - Regolamento in materia di requisiti e criteri di idoneità allo svolgimento dell'incarico degli esponenti aziendali delle banche, degli intermediari finanziari, dei confidi, degli istituti di moneta elettronica, degli istituti di pagamento e dei sistemi di garanzia dei depositanti
Provvedimento Ivass n. 97/2020 recante modifiche e integrazioni ai Regolamenti ISVAP n. 23/2008, n. 24/2008 e ai Regolamenti IVASS n. 38/2018, n. 40/2018 e n. 41/2018 [in vigore a decorrere dal 31 marzo 2021]
Regolamento Ivass n. 45/2020 recante disposizioni in materia di requisiti di governo e controllo dei prodotti assicurativi ai sensi del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209 - Codice delle assicurazioni private e successive modifiche e integrazioni (in vigore a decorrere dal 31 marzo 2021)
Comunicazione Banca d'Italia del 3 agosto 2020 - SIM e gruppi di SIM - Decorrenza della disciplina sull'applicazione della definizione di default
Provvedimento Banca d'Italia del 24 marzo 2020 - Disposizioni per la conservazione e la messa a disposizione dei documenti, dei dati e delle informazioni per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo
Provvedimento Banca d'Italia del 5 dicembre 2019 - Regolamento di attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del TUF - Aggiornato con Provvedimento della Banca d'Italia del 23 dicembre 2022
Comunicazione Banca d'Italia del 29 luglio 2019 - SIM e gruppi di SIM: modifiche della disciplina sull'applicazione della definizione di default
Provvedimento Banca d'Italia del 26 marzo 2019 - Disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l'utilizzo degli intermediari a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
Delibera Consob n. 20841 del 7 marzo 2019 - Abrogazione parziale delle delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati
Decreto del Ministro dell'economia e delle finanze dell'8 giugno 2018 - Approvazione di modifiche dello statuto e del regolamento operativo del Fondo nazionale di garanzia
Regolamento Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018 recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di intermediari (modificato con delibera n. 22430 del 28 luglio 2022, in vigore dal 16 agosto 2022)
Provvedimento Banca d'Italia del 16 gennaio 2018 - Disposizioni in materia di sospensione temporanea da parte dell'autorità di risoluzione dei meccanismi terminativi dei contratti finanziari disciplinati dal diritto di uno stato terzo
Comunicazione Banca d'Italia del 4 gennaio 2018 - SIM e gruppi di SIM: modifiche della disciplina in materia di processo di controllo prudenziale e grandi esposizioni
Regolamento Consob n. 20249 del 28 dicembre 2017 recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di mercati (Aggiornato con le modifiche apportate dalla delibera n. 23979 del 14 maggio 2026 in vigore dall’11 giugno 2026)
A seguito dell’entrata in vigore della legge n. 21 del 5 marzo 2024, a far data dal 27 marzo 2024, sono venuti meno gli obblighi contenuti negli artt. 15 (condizioni per la quotazione di azioni di società controllanti società estere extra-UE) e 17 (condizioni per la quotazione di azioni di società il cui patrimonio è costituito esclusivamente da partecipazioni.
Delibera Consob n. 20197 del 22 novembre 2017 - Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 "disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati"
Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze 29 marzo 2016 - Approvazione di modifiche dello statuto e del regolamento operativo del Fondo Nazionale di Garanzia
Comunicazione congiunta Banca d'Italia-Consob del 15 dicembre 2015, chiarimenti del Regolamento congiunto Banca d'Italia - Consob in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva - Esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti o di servizi da parte dei gestori
Provvedimento Banca d'Italia del 15 dicembre 2015 - Istruzioni per la redazione dei bilanci e dei rendiconti degli intermediari finanziari, degli istituti di pagamento, degli istituti di moneta elettronica, delle SGR e delle SIM
Circolare della Banca d'Italia n. 288 del 3 aprile 2015 - Disposizioni di vigilanza per gli intermediari finanziari [il Provvedimento della Banca d'Italia del 26 luglio 2022 ha abrogato - a decorrere dal 1° gennaio 2023 - il titolo II, capitolo 1 e il titolo VII, capitolo 2, sezione 3 della presente circolare]
Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze n. 53/2015 - Regolamento recante norme in materia di intermediari finanziari in attuazione degli articoli 106, comma 3, 112, comma 3, e 114 del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, nonchè dell'articolo 7-ter, comma 1-bis, della legge 30 aprile 1999, n.130.
Comunicazione congiunta Consob/Banca d'Italia del 29 gennaio 2014 - attuazione degli Orientamenti emanati dall'ESMA in materia di politiche e prassi retributive (MiFID)
Circolare della Banca d'Italia n. 285 del 17 dicembre 2013 - Disposizioni di vigilanza per le banche
Provvedimento Banca d'Italia del 3 aprile 2013 recante disposizioni attuative per la tenuta dell'archivio unico informatico e per le modalità semplificate di registrazione di cui all'articolo 37, commi 7 e 8, del D.Lgs. 21.11.2007, n. 231 (abrogato con delibera Consob n. 20570 del 4 settembre 2018 a decorrere dal 1° gennaio 2019)
Provvedimento Banca d'Italia del 3 aprile 2013 recante disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela, ai sensi dell'art. 7, comma 2, del D.Lgs. 21.11.2007, n. 231
Provvedimento Banca d'Italia del 18 dicembre 2012 - Disposizioni di vigilanza in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa
Regolamento Consob n. 18390 del 28 novembre 2012 - Disciplina sul procedimento amministrativo per la dichiarazione da parte della Consob della decadenza nei confronti dei titolari di cariche incompatibili ai sensi dell'articolo 36 del decreto legge 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214
Regolamento Isvap n. 42/2012 di attuazione dell'articolo 36 del decreto-legge 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in materia di tutela della concorrenza e partecipazioni personali incrociate nei mercati del credito e finanziari, concernente la disciplina del procedimento per la dichiarazione da parte dell'Isvap della decadenza nei confronti dei titolari di cariche incompatibili
Criteri per l'applicazione dell'art. 36 del d.l. "Salva Italia" (d.l. n. 201 del 6.12.2011) (cd. "divieto di interlocking") adottati da Banca d'Italia, Consob e Isvap il 20 aprile 2012
Regolamento Ministro dell'economia e delle finanze n. 66 del 5 aprile 2012 di disciplina dei requisiti patrimoniali e di indipendenza delle società di consulenza finanziaria, nonché dei requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza degli esponenti aziendali delle società di consulenza finanziaria
Provvedimento Banca d'Italia del 28 dicembre 2011 - Modifica al regolamento del 24 ottobre 2007 in materia di vigilanza prudenziale per le SIM
Decreto del Ministero dell'economia e delle finanze, n. 236 dell'11 novembre 2011 - Definizione ed individuazione dei clienti professionali pubblici, criteri di identificazione dei soggetti pubblici che su richiesta possono essere trattati come clienti professionali e relativa procedura di richiesta ai sensi dell'articolo 6, comma 2-sexies, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
Link a Normattiva
Comunicazione congiunta Consob-Banca d'Italia dell'8 marzo 2011 in materia di ripartizione delle competenze tra compliance e internal audit nella prestazione dei servizi di investimento e di gestione collettiva del risparmio
Delibera Consob n. 17297 del 28 aprile 2010 - Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati [con allegato il Manuale nel testo integrato con le successive modifiche di cui alle delibere nn. 20197/2017, 20841/2019 e 21773/2021]
Aggiornamenti:
Regolamento Ministro dell'economia e delle finanze n. 216 recante norme sull'individuazione delle caratteristiche delle negoziazioni all'ingrosso di strumenti finanziari e sulla disciplina delle negoziazioni all'ingrosso dei titoli di Stato
Regolamento Isvap n. 32/2009 recante la disciplina delle polizze con prestazioni direttamente collegate ad un indice azionario o altro valore di riferimento di cui all'articolo 41, comma 2, decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209 - codice delle assicurazioni private
Provvedimento Banca d'Italia del 12 maggio 2009 - Direttiva 2007/44/CE in materia di acquisto di partecipazioni qualificate in banche, assicurazioni e imprese di investimento - Comunicazione al mercato [Provvedimento abrogato - a decorrere dal 1° gennaio 2023 - dal Provvedimento della Banca d'Italia del 26 luglio 2022]
Regolamento Ministro dell'economia e delle finanze n. 206 del 24 dicembre 2008 di disciplina dei requisiti di professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimoniali per l'iscrizione all'albo delle persone fisiche consulenti finanziari
Deliberazione CICR n. 275 del 29 luglio 2008 - Disciplina dei sistemi di risoluzione stragiudiziale delle controversie con la clientela ai sensi dell'articolo 128-bis del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, e successive modificazioni
Deliberazione CICR n. 276 del 29 luglio 2008 - Partecipazioni detenibili dalle banche e dai gruppi bancari [non più applicabile a decorrere dal 1° gennaio 2023 per effetto di quanto previsto dall'art. 2, comma 2, del decreto legislativo 12 maggio 2015, n. 72, secondo quanto disposto dal Provvedimento della Banca d'Italia del 26 luglio 2022]
Deliberazione CICR n. 277 del 29 luglio 2008 - Disciplina delle attività di rischio e di altri conflitti di interesse delle banche e dei gruppi bancari nei confronti di soggetti collegati, ai sensi dell'articolo 53, commi 4 e 4-quater, del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385
Provvedimento Banca d'Italia n. 264010 del 4 marzo 2008 - Disposizioni di vigilanza in materia di organizzazione e governo societario delle banche
Regolamento Banca d'Italia n. 1097 del 29 ottobre 2007 - Capitale minimo e operatività all'estero delle SIM nonché deposito e sub-deposito dei beni della clientela
Decreto del Ministero dell'economia e delle finanze del 19 giugno 2007 - Regolamento operativo del Fondo nazionale di garanzia per la tutela dei crediti vantati dai clienti nei confronti delle società di intermediazione mobiliare e degli altri soggetti autorizzati all'esercizio di attività di intermediazione mobiliare
Provvedimento Banca d'Italia del 15 maggio 2007 - Disposizioni di vigilanza - Disciplina delle obbligazioni bancarie garantite
Regolamento Ministro dell'economia e delle finanze n. 44 del 2 marzo 2007 recante l'individuazione di nuove categorie di strumenti finanziari, ai sensi dell'articolo 18, comma 5, lettera a), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
Regolamento Ministero dell'economia e delle finanze n. 310 del 14 dicembre 2006 - Attuazione dell'articolo 7-bis della legge 30 aprile 1999, n. 130, in materia di obbligazioni bancarie garantite
Accordo di coordinamento Banca d'Italia – Consob – Isvap in materia di identificazione e adeguatezza patrimoniale dei conglomerati finanziari
Circolare Banca d'Italia n. 262 del 22 dicembre 2005 - Il bilancio bancario: schemi e regole di compilazione - 8° Aggiornamento del 17 novembre 2022 - ristampa integrale
Decreto del Ministero dell`Economia e delle Finanze n. 150 del 18 maggio 2004 - Regolamento ai sensi dell'articolo 11, comma 14, della L. 28 dicembre 2001, n. 448, in materia di disciplina di fondazioni bancarie
Provvedimento Banca d`Italia del 17 giugno 2002 - Modifica al regolamento della Banca d`Italia del 4 agosto 2000, al fine di disciplinare l`adozione da parte delle SIM di propri modelli interni per calcolare i requisiti patrimoniali a copertura dei rischi di mercato
Circolare Isvap n. 474/D - Contratti di cui all'art. 30, comma 1, del d.lgs. 17 marzo 1995 n. 174: disciplina dei prodotti assicurativi collegati a fondi interni o ad OICR
Regolamento Banca d'Italia del 4 agosto 2000 in materia di intermediari del mercato mobiliare [il Provvedimento della Banca d'Italia del 26 luglio 2022 ha abrogato - a decorrere dal 1° gennaio 2023 - il titolo II, capitolo 3 del presente Regolamento]
Delibera n. 12378 del 16 febbraio 2000, criteri per la determinazione delle indennità spettanti ai Commissari nominati ai sensi dell'art. 53 ovvero dell'art. 201, co. 14, d.lgs. n. 58/98 (Testo integrato)
Regolamento adottato con delibera Consob n. 12175 del 2 novembre 1999 di attuazione dell'art. 2, co. 5, della legge 30 aprile 1999, n. 130, in materia di operatori incaricati di svolgere la valutazione del merito di credito nelle operazioni di cartolarizzazione dei crediti
Regolamento Consob n. 11971 del 14 maggio 1999 di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 concernente la disciplina degli emittenti (aggiornato con le modifiche apportate con delibera n. 23979 del 14 maggio 2026, in vigore dall'11 giugno 2026)
Modelli di approvazione e passaportazione ex Regolamento UE 1129/2017
Tabelle di corrispondenza
Allegati
Delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998, istituzione albo Sim di cui all'art. 20 del d.lgs. n. 58/98
Regolamento Ministro del tesoro n. 468 dell'11 novembre 1998 recante norme per l'individuazione dei requisiti di professionalità e di onorabilità dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso SIM, società di gestione del risparmio e SICAV
Regolamento Ministro del tesoro n. 469 dell'11 novembre 1998 recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale delle SIM, delle società di gestione del risparmio e delle SICAV e fissazione delle soglie rilevanti
Regolamento Ministro del tesoro n. 470 dell'11 novembre 1998 recante norme per l'individuazione dei limiti e le modalità dell'esercizio dei diritti di voto degli strumenti finanziari in gestione presso imprese di investimento, banche, società di gestione del risparmio o agenti di cambio
Regolamento Ministro del Tesoro n. 472 dell'11 novembre 1998 recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l'iscrizione all'Albo unico dei promotori finanziari
Regolamento Ministro del tesoro n. 485 del 14 novembre 1997 recante la disciplina dell'organizzazione e del funzionamento dei sistemi di indennizzo di cui all'articolo 35, comma 2, del decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, che ha recepito la direttiva n. 93/22/CEE relativa ai servizi di investimento nel settore dei valori mobiliari
Regolamento Ministro del tesoro n. 329 del 26 giugno 1997 recante norme di attuazione e di integrazione della riserva prevista in favore delle imprese di investimento e delle banche circa l'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi di investimento
