| HOLDINGS IN SHARES |
| DATE OF TRANSACTION | DECLARANT OR SUBJECT AT THE TOP OF INVESTMENT CHAIN | INVESTEE COMPANY | PERCENTAGE AND DEED OF POSSESSION | DIRECT SHAREHOLDER | PREVIOUS SITUATION |
| 01/05/2023 [1] | ANIMA HOLDING SPA | ANIMA HOLDING SPA | 1.529% | | 25/11/2022
5.006%
DI CUI: - IL 5.006%
SENZA VOTO |
| 01/05/2023 | MORGAN STANLEY | AUTOGRILL SPA | 2.864% | | 28/04/2023
3.200% |
| 02/05/2023 | MORGAN STANLEY | AUTOGRILL SPA | 3.176%
-INDIRETTA
PROPRIETA' | ** 3.176%
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC | |
| 28/04/2023 | MORGAN STANLEY | AUTOGRILL SPA | 3.200%
-INDIRETTA
PROPRIETA'
PRESTATORE | ** 3.178%
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC
** 0.022%
Morgan Stanley Europe SE | |
| 17/03/2023 | SCHRODERS PLC | FINECOBANK BANCA FINECO S.P.A. | 5.058%
-INDIRETTA
GESTIONE NON DISCREZIONALE DEL RISPARMIO | ** 0.203%
SCHRODER & CO. LIMITED
** 0.027%
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT NORTH AMERICA INC
** 0.006%
SCHRODERS (C.I.) LIMITED
** 3.444%
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT NORTH AMERICA LIMITED
** 1.378%
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT Limited | |
| 03/05/2023 [2] | INTESA SANPAOLO SPA | INTESA SANPAOLO SPA | 0.322% | | 22/03/2023
3.084%
DI CUI: - IL 3.084%
SENZA VOTO |
| 03/05/2023 | UNICREDIT SPA | UNICREDIT SPA | 3.070%
-DIRETTA
PROPRIETA'
DI CUI: - IL 3.031%
SENZA VOTO
-INDIRETTA
PROPRIETA'
DI CUI: - IL 0.039%
SENZA VOTO | ** 0.039%
UNICREDIT BANK AG
DI CUI: - IL 0.039%
SENZA VOTO | |
| [1] COMUNICAZIONE EFFETTUATA DALL'EMITTENTE A SEGUITO DELL'ANNULLAMENTO DI N. 17.325.882 AZIONI PROPRIE CONSEGUENTE ALLA DELIBERA DELL'ASSEMBLEA STRAORDINARIA DEL 21 MARZO 2023.
[2] COMUNICAZIONE EFFETTUATA DALL'EMITTENTE ALLA DATA DEL DEPOSITO, PRESSO IL REGISTRO DELLE IMPRESE, DELLA VARIAZIONE DEL PROPRIO CAPITALE SOCIALE, A SEGUITO DELL'ANNULLAMENTO DI TUTTE LE N. 706.004.171 AZIONI PROPRIE ACQUISTATE TRAMITE IL PROGRAMMA DI BUYBACK AVVIATO IL 13/02/2023 E CONCLUSO IL 04/04/2023. |
| INVESTMENTS IN FINANCIAL INSTRUMENTS AND AGGREGATE INVESTMENTS |
| DATE OF TRANSACTION | DECLARANT OR SUBJECT AT THE TOP OF INVESTMENT CHAIN | INVESTEE COMPANY | PERCENTAGE AND TYPE OF POSSESSION | INVESTMENT DETAILS | PREVIOUS SITUATION Aggregate (A) In Financial Instruments (B) |
| Voting rights relative to shares | Potential investment (1) | Other long positions with physical settlement (2) and settlement in cash (3) |
| 28/04/2023 | SOCIETE GENERALE SA | ASSICURAZIONI GENERALI SPA | 3.520% | 0.754% | 0.461% | 2.288%
0.017% | 06/07/2022
(a)5.344%
(b)4.578% |
|
| 01/05/2023 [1] | MORGAN STANLEY | AUTOGRILL SPA | 7.450% - INDIRETTA (*) | 2.864% | 4.586% (1) | | 28/04/2023
(a)7.464%
(b)4.264% |
| (*) Partecipazione detenuta tramite le societa' controllate Morgan Stanley & Co. International PLC, Prime Dealer Services Corp. e Morgan Stanley & Co. LLC.
(1) Azioni oggetto di contratti di prestito titoli senza data di scadenza e con possibilita' di restituzione in qualsiasi momento a discrezione del prestatore. |
| 02/05/2023 [1] | MORGAN STANLEY | AUTOGRILL SPA | 6.952% - INDIRETTA (*) | 3.176% | 3.776% (1) | | 01/05/2023
(a)7.450%
(b)4.586% |
| (*) Partecipazione detenuta tramite le societa' controllate Morgan Stanley & Co. International PLC, Prime Dealer Services Corp. e Morgan Stanley & Co. LLC.
(1) Azioni oggetto di contratti di prestito titoli senza data di scadenza e con possibilita' di restituzione in qualsiasi momento a discrezione del prestatore. |
| 28/04/2023 [1] | MORGAN STANLEY | AUTOGRILL SPA | 7.464% - INDIRETTA (*) | 3.200% | 4.264% (1) | | 14/04/2023
(a)7.523%
(b)4.557% |
| (*) Partecipazione detenuta tramite le societa' controllate Morgan Stanley & Co. International PLC, Prime Dealer Services Corp. e Morgan Stanley & Co. LLC.
(1) Azioni oggetto di contratti di prestito titoli senza data di scadenza e con possibilita' di restituzione in qualsiasi momento a discrezione del prestatore. |
| 02/05/2023 [2] | THE GOLDMAN SACHS
GROUP, INC | UNICREDIT SPA | 5.96% - INDIRETTA (*) | 0.50% | 0.83% (1) | 0.83% (2)
3.80% (3) | 28/04/2023
(a)6.30%
(b)5.68% |
| (*) Partecipazione detenuta tramite Goldman Sachs International e altre 11 societa' controllate.
(1) Azioni oggetto di contratti di prestito titoli senza data di scadenza e con possibilita' di restituzione in qualsiasi momento. (2) Contratti di opzione "Put", "Call" e "Future" e obbligazioni convertibili con date di scadenza comprese tra il 19/05/2023 ed il 15/12/2050.
(3) 1.70%: contratto "Future" con date di scadenza comprese tra 16/06/2023 ed il 19/12/2031; 1.01%: contratto di opzione "Call" con date di scadenza comprese tra il 04/05/2023 ed il 31/03/2035; 0.75%: contratto di tipo "Swap" con date di scadenza comprese tra il 04/05/2023 ed il 21/04/2033; 0.34%: altri contratti di opzione "Put", "Forward" e "Call Warrant" con date di scadenza comprese tra il 05/05/2023 ed il 31/12/2030. |
| 28/04/2023 [2] | THE GOLDMAN SACHS
GROUP, INC | UNICREDIT SPA | 6.30% - INDIRETTA (*) | 0.62% | 0.73% (1) | 0.83% (2)
4.13% (3) | 26/04/2023
(a)6.61%
(b)5.89% |
| (*) Partecipazione detenuta tramite Goldman Sachs International (5.27%) e altre 11 societa' controllate.
(1) Azioni oggetto di contratti di prestito titoli senza data di scadenza e con possibilita' di restituzione in qualsiasi momento. (2) Contratti di opzione "Put", "Call" e "Future" e obbligazioni convertibili con date di scadenza comprese tra il 19/05/2023 ed il 15/12/2050.
(3) 1.70%: contratto "Future" con date di scadenza comprese tra 16/06/2023 ed il 19/12/2031; 1.05%: contratto di opzione "Call" con date di scadenza comprese tra il 02/05/2023 ed il 31/03/2035; 1.08%: contratto di tipo "Swap" con date di scadenza comprese tra il 04/05/2023 ed il 21/04/2033; 0.30%: altri contratti di opzione "Put", "Forward" e "Call Warrant" con date di scadenza comprese tra il 05/05/2023 ed il 31/12/2030. |
| [1] COMUNICAZIONE RESA DAL DICHIARANTE, SU BASE VOLONTARIA, PER AGGIORNAMENTO DELLA PARTECIPAZIONE.
[2] COMUNICAZIONE EFFETTUATA DAL DICHIARANTE A SEGUITO DELLA VARIAZIONE, AL DI SOPRA E AL DI SOTTO DELLA SOGLIA DEL 5%, DELLA PARTECIPAZIONE DETENUTA DALLA CONTROLLATA GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL. |