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Notiziario settimanale - anno XXVI - N° 1 - 13 gennaio 2020

Le notizie della settimana:
- > “Piazza Affari: nel I semestre 2019 aumento capitalizzazione di Borsa e calo volumi azionari scambiati.” Pubblicato nuovo Bollettino statistico Consob
- > Cripto-attività: da Consob un contributo per un regime normativo nazionale
- > Audizione alla Camera del Presidente Consob Paolo Savona
- > Comunicazioni a tutela dei risparmiatori di altre autorità

Le decisioni della Commissione assunte nel corso della settimana
Avvertenza: i provvedimenti adottati dalla Consob sono pubblicati nel Bollettino dell'Istituto e, quando previsto, anche nella Gazzetta Ufficiale. Le notizie riportate in questo notiziario rappresentano una sintesi dei provvedimenti di maggiore e più generale rilevanza e pertanto la loro diffusione ha il solo scopo di informare sull'attività della Commissione.

- LE NOTIZIE DELLA SETTIMANA -

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Pubblicato il nuovo Bollettino statistico che riporta i dati sulle società quotate e l’intermediazione finanziaria nel primo semestre 2019.

Capitalizzazione di Borsa in aumento del 6,4% e rapporto fra capitalizzazione e Pil al 30% rispetto al 28,2% a fine 2018. In calo il volume degli scambi di azioni (-27,9%) e di derivati azionari (-32,2%), rispetto al primo semestre 2018.

Aumento complessivo dell’utile netto delle società quotate in Borsa: le banche registrano un aumento dell’ 8,5% e le assicurazioni del 27,9%, a fronte di un calo del 6,8% per le società non finanziarie.

Aumento complessivo delle emissioni di obbligazioni di banche italiane: in sensibile aumento le offerte pubbliche sul mercato domestico (+33%) a fronte di un leggero calo delle offerte private riservate a investitori istituzionali (-1,6%).

In diminuzione la raccolta di strumenti finanziari (-6,2%) e di prodotti assicurativi a prevalente contenuto finanziario (-42,2%).

Calo complessivo dei volumi di attività relativi alla prestazione di servizi di investimento esecutivi (esecuzione ordini -22,6%, ricezione e trasmissione di ordini -2,2%) eccetto la negoziazione in conto proprio (+1,8%).

In crescita il patrimonio gestito da intermediari italiani (+7,9%) e il patrimonio degli oicr esteri collocati in Italia (+5,6%).

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La Consob ha pubblicato il 2 gennaio scorso sul proprio sito internet il rapporto finale sulle offerte iniziali e gli scambi di cripto-attività.

Il documento vuol essere un contributo al dibattito elaborato in vista dell’eventuale definizione di un regime normativo in ambito nazionale che disciplini lo svolgimento di offerte pubbliche di cripto-attività e delle relative negoziazioni.

Il rapporto chiarisce innanzi tutto gli aspetti definitori delle cripto-attività ai fini della normativa proposta, soffermandosi poi sul regime delle piattaforme per l’offerta di cripto-assets di nuova emissione, sui sistemi di scambi nonché sui cosiddetti “servizi di portafoglio digitale” per la custodia e il trasferimento delle cripto-attività.

L’obiettivo di questo esercizio è quello di individuare possibili soluzioni normative per disciplinare alcune cripto-attività che non sono assimilabili agli strumenti finanziari e che pertanto richiedono una disciplina specifica idonea a fornire un nuovo quadro di riferimento per operatori e investitori.

Il contributo è stato definito a valle di un confronto pubblico che ha coinvolto gli operatori di mercato attraverso la pubblicazione, il 19 marzo scorso, di un documento per la discussione seguito da un public hearing tenutosi il 21 maggio scorso a Milano presso l’Università Bocconi.

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Il presidente Consob Paolo Savona è intervenuto lo scorso 9 gennaio presso la VI Commissione Finanze della Camera dei Deputati in un’audizione informale nell’ambito del disegno di legge n. 2302, di conversione in legge del decreto legge n. 142 del 2019 recante misure urgenti per il sostegno al sistema creditizio del mezzogiorno e per la realizzazione di una banca di investimento.

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Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority - Fca), Austria (Financial Market Authority - Fma), Lussemburgo (Commision de Surveillance du Secteur Financier - Cssf), Belgio (Financial Services and Markets Authority - Fsma), Irlanda (Central Bank of Ireland), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores - Cnmv), Svizzera (Swiss Financial Market Supervisory Authority – Finma),Repubblica Ceca (Czech National Bank - Cnb), Hong Kong (Securities and Futures Commission – Sfc),BritishColumbia (British Columbia Securities Commission - Bcsc), Brasile (Comissão de Valores Mobiliários - Cvm) Portogallo (Portoguese Securities Commission - Cmvm) e Nuova Zelanda (Financial Markets Authority – New Zealand - Fma) segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Fca:

  • Claims Advisory Group (solo attraverso i numeri telefonici 02376181134, 01615050738, 01618187853, 01543467649, 01553811337, 01619745976, 01618261725, 02038136682, 01618187947, 07904959071, 01925444943, 01287650756, 01624968153, 01624678837, 01624927037, 01624928723, 01204396375, 0161818807);
  • The Argyle Group (www.theargylegroup.co.uk; www.pinkbonds.co.uk.) con sede dichiarata a Londra (Uk);
  • Thompson–Russo Securities Llc / Thompson Russo Securities (www.thompsonrussosecurities.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
  • Speedy Insurance (www.speedyinsurance.co.uk) clone della società autorizzata M.E.M Insurance Brokers Ltd;
  • FFRR Escrow Services / FFRR International Escrow Services (www.ffrrescrow.com);
  • Orion Wealth Management Uk (www.orionwealth.co.uk) con sede dichiarata a Londra (Uk) clone della società autorizzata OWM Zorgverzekeraar Zorg en Zekerheld U.A;
  • Option Four Ltd e la piattaforma di trading OptionFX (www.optionfx.trade) con sede dichiarata a Majuro (Marshall Islands) clone della società autorizzata PIA-First Limited con sede a Londra (Uk);
  • Money ID Loans Ltd (e-mail: ukdirectlenders@gmail.com, teigan.susan.ward1234@gmail.com) clone della società autorizzata Money ID Ltd con sede a Manchester (Uk);
  • Integrate Global Solutions (www.integratecapitalmarkets.com, www.igsfx.com) clone della società autorizzata AxiCorp Limited con sede a Londra (Uk);
  • Indigo Patrimoine (www.indigo-patrimoine.com), clone della società autorizzata Indigo Global Partners Limited (www.indigo-securities.com) con sede a Londra (Uk);
  • T.U Markets Limited e la piattaforma di trading Trading Underground (www.tradingunderground.co.uk; www.instagram.com/tradingunderground; www.facebook.com/TradingUndergroundMarkets; www.twitter.com/tumarkets) con sede dichiarata a Londra (Uk);
  • Investing Capital marchio commerciale di Dream Equity Ltd (www.investingcapital.com; www.investingcapital.info) con sede dichiarata a Sofia (Bulgaria);
  • Emsworth Alternatives (www.1ea.online; www.1ea.uk; www.investmentsstratagies.global; www.emsworthalternatives.com) con sede dichiarata a Londra (Uk);
  • Debt Management Planning Uk e la piattaformea di trading Evolve loans (www.debtconsolidationloans.uk.com; www.debtmanagementplans.uk.com; www.facebook.com/debtuk; www.twitter.com/debt_uk) con sede dichiarata a Londra (Uk);
  • CFreserve marchio commerciale di Imperial App Limited (www.cfreserve.com) con sede dichiarata a Sofia (Bulgaria);
  • Affinity Group Investing marchio commerciale di MSgroup Limited ( www.agroupinvesting.com; www.partnersgoal.com) con sede dichiarata a Majuro (Marshall Islands);
  • Rerotrader (www.rerotrader.online) clone della società autorizzata Tradeslide Trading Tech Limited (www.darwinex.com) con sede a Londra (Uk);
  • Crypt Mill Broker Limited (www.cryptmill.com) clone della società autorizzata Forex Capital Markets Limited (www.fxcm.com/uk/) con sede a Londra (Uk);
  • 1-to-1 Trading (www.1-to-1trading.co.uk);
  • Easy Money Finance ( www.easymoneyfinance.co.uk);
  • Omega FX (www.omegafx.io), già oggetto di segnalazione da parte dalla Fma (v. Consob Informa” n. 36/2019 del 21.10.2019). Il soggetto è stato destinatario di delibera Consob n. 21146 del 13 novembre 2019; in seguito, la Consob ha ordinato ai fornitori di servizi di connettività ad internet di inibire l'accesso dall'Italia al sito web (v. Consob Informa” n. 40/2019 del 18.11.2019);
  • Omacl Loans Ltd (e-mail: nichola.dale1986@gmail.com, mathew.d.silva7075@gmail), con sede dichiarata a Londra (Uk), clone della società autorizzata Ready Money Capital Limited (www.omacl.co.uk);
  • Investment Bridge / Investment Chronicle (www.investmentbridge.co.uk);
  • SecuredInvestment.co.uk / Secured Investment (www.securedinvestment.co.uk);
  • BrexitBusting.com (www.brexitbusting.com);
  • Fun Managers (www.fmswa.com) con sede dichiarata a Londra (Uk);
  • Pro-Options (www.pro-options.online);
  • Heartland Investment Management Limited (www.heartlandinvestmentmanagementlimited.com) con sede dichiarata a Londra (Uk), clone della società autorizzata Heartland Investment Management Limited con sede a La Valetta, (Malta);
  • CF Sum e la piattaforma di trading Bestfolio Consulting OU (www.cfsum.com) con sedi dichiarate a Glasgow (Uk) e Tallin (Estonia);
  • Pro Capital Markets (www.procapitaltraderoom.com, www.procapitalmarkets.com/en) con sede dichiarata a Pfaeffikon (Svizzera);
  • Time4Actions (www.time4actions.com) con sede dichiarata a Praga (Repubblica Ceca);
  • Ellis and Burlington (www.ellisburlington.com);
  • Smart Loans (e-mail: operations.uktrust@gmail.com) clone della società autorizzata William Ellis Sinclair con sede in Galles (Uk);
  • DCDM Strategies (www.dcdmstrategies.com) con sede dichiarata a Londra (Uk) clone della società autorizzata DC Developing Markets Strategies Plc con sede a Dublino (Irlanda);
  • Parker, Weismann & Associates LLC (www.parkerweismann.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
  • Rockwell Investment Management (e-mail accounts@rockwellinvestmentmanagement.com; info@rockwellinvestmentmanagement.com). L’autorità di vigilanza del Regno Unito avvisa inoltre che la società in questione non è in relazione con la società Ross Family Limited (Rockwell Investment Management Limited fino al 29 novembre 2019, numero di registrazione 03935020) che per esercitare la propria attività non necessita di autorizzazioni;
  • Total Financial Solutions (www.total-financial-solutions.co.uk; www.tfs-dcm.co.uk) con sede dichiarata in Galles (Uk);
  • Ouroneclub / Our One Club (www.ouroneclub.com) con sedi dichiarate a Malaga (Spagna) e nel Regno Unito;
  • Star Finance (www.starfinance.uk) con sede dichiarata a Manchester (Uk);
  • Wealth Capital FM /  Wealth Capital e la piattaforma di trading Astra Consulting (www.wealthcapital.fm) con sede dichiarata a Zurigo (Svizzera) soggetto precedentemente segnalato dalla Finma (v. Consob Informa” n. 30/2019 del 9.9.2019);
  • AG Private Wealth (www.agprivatewealth.com) con sedi dichiarate a Londra (Uk) e a Chemin de la Breteque (Francia);
  • AEC Master Broker (www.aecmasterbroker.co.uk) clone della società autorizzata AEC Master Broker Srl;
  • Gato Capital Partners (www.gatocapitalpartners.com) con sede dichiarata ad Osaka (Giappone);
  • Global Private Traders (e-mail:info@privatetrader.org);
  • Glenhaven Consulting Group (www.glenhavenconsultinggrp.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
  • OneStopBondShop (onestopbondshop.com).

Segnalate dalla Fma:

  • Viva Payment Solutions Gmbh (www.viva-salesforce.com, www.viva-exchange.com) con sede dichiarata a Klagenfurt am Wörthersee (Austria);
  • Nexo-Group (www.nexo-group.com) con sede dichiarata a Berlino (Germania);
  • Crypto Hedge Fundings (https://cryptohedgefds.com) con sede dichiarata a Salisburgo (Austria), già segnalata dalla Finma (v. Consob Informa” n. 9/2019 dell’11.3.2019);
  • MainInvest (www.maininvestment.co.uk) con sede dichiarata a Londra (Uk).

Segnalata dalla Cssf:

  • NP Invest (www.npinvestgroup.com) clone della società autorizzata NP Invest Sàrl.

Segnalate dalla Fsma:

  • Prêteur Garde (contact@preteur-garde.com) con sede dichiarata a Parigi (Francia);
  • MC-Express (www.mce-express.com) con sede dichiarata in Lussemburgo;
  • Loan Express (www.loanpvsp-express.com);
  • Groupe 2CM Finance (www.groupe2cm.com) con sede dichiarata a Cormontreuil (Francia);
  • Financiën Oplossingen (www.financienoplossingen.com) con sede dichiarata a Tamoyes (Francia);
  • www.dif-patrimoine.com, clone della società autorizzata Dif Broker;
  • www.dif-patrimoine.com, clone della società autorizzata Act Financial Solutions BV;
  • Beflix (www.beflix.net);
  • Blue Lexus (www.bluelexus.net);
  • CFReserve (www.CFReserve.com);
  • OmegaFX (www.omegafx.io) già segnalata dall’autorità inglese Fca;
  • OptionFX (www.optionfx.trade);
  • Trade Idea (www.tradeidea.co);
  • www.act-financial-solutions.com.

Segnalate dalla Cbi:

  • Inversiones Fidelity (Ireland) (www.inversionesfidelity.com);
  • Asset Recovery Group Inc (www.assetrecoverygroupinc.com).

Segnalate dalla Cnmv:

  • Centobot (https://www.centobot.com/sp);
  • Cryptobase (www.cryptobase.ltd);
  • Ecnswiss (www.ecnswiss.com);
  • Elixx Mine (www.elixxmine.com).
  • Herva International Group (www.herva-international.com);
  • Horus International (www.horusinternational.net);
  • Oc Financial Corp (www.ocfinancialcorp.com);
  • Prou Fx (www.proufx.com);
  • Rmt500 Ltd (www.rmt500.com/es), già destinataria di delibera Consob n. 21153 del 20.11.2019 (v. “Consob Informa” n. 41/2019). In seguito la Consob ha ordinato ai fornitori di servizi di connettività ad internet di inibire l'accesso dall'Italia ai siti web (v. Consob Informa” n. 41/2019 del 25.11.2019). Successivamente segnalata anche dalla Fca (v. Consob Informa” n. 45/2019 del 23.12.2019);
  • Trades Crypto / Mk Trade Ltd (www.tradesacrypto.com);
  • Traynor Advisors (www.traynoradv.com);
  • Tco Trades Ltd (www.tcotrade.com).

Segnalate dalla Finma:

  • Samuray Consulting AG (www.samuray-consulting.com) con sede dichiarata a Bottighofen (Svizzera);
  • Ibpc Corps / Ibpc Info (www.ibpcinfo.com);
  • International Business Permit Certificate - IBPC (www.ibpccorp.com);
  • Lescovex Exchange SA (www.lescovex.com) con sede dichiarata a St-Imier (Svizzera);
  • BridgeBond Securities (www.bridgebond-securities.com) con sede dichiarata a Zurigo (Svizzera);
  • Investment Company Activity Ltd (www.tradezmarketplace.com) con sede dichiarata a Zurigo (Svizzera).

Segnalata dalla Cnb:

  • Uni capital Group ltd (www.uni-capital.com/en).

Segnalate dalla Sfc:

  • www.iassetrich.com;
  • Hong Kong Digital Assets trading & Management Limited (www.hkdex.io) con sede dichiarata a Hong Kong;
  • Palm International (www.palmuk.com) con sede dichiarata a Hong Kong;
  • 瀚泰國際, solo nome cinese (www.hantai.asia);
  • Dawn Raid (www.dawn88.com);
  • Amt Associates (www.amtassociates.com);
  • Bentman Consulting (www.bentmanconsulting.com) con sedi dichiarate in Sai Ying Pun (Hong Kong), Beijing, (Cina), Tokyo (Giappone), Taipei (Taiwan);
  • 領先資本, solo nome cinese (ww.lingxianzb.com);
  • Sengela Trding Limited (www.sengela.com);
  • McKenzie International Investments (www.mckenzieinternationalinvestments.com);
  • www.xinhuafutureszg.hk clone della società autorizzata dalla Sfc Xin Hua Securities (Hong Kong) Limited.

Segnalate dalla Bcsc:

  • Ecoinsmining Ltd (www.ecoinsmining.org) con sede dichiarata nel Regno Unito;
  • Notesco Limited dba Ironfx (www.ironfx.com) con sede dichiarata alle Bermuda;
  • Software and media Ltd. Dba Boxinvesting (www.boxinvesting.com);
  • Cryco.io (www.cryco.io).

Segnalata dalla Cvm (Brazil):

  • Securities Llc (Passfolio) (www.passfolioapp.com).

Inoltre, l’autorità di vigilanza del Brasile (Comissão de Valores Mobiliários – Cvm) avvisa i risparmiatori che il soggetto Itrader.com (www.global.itrader.com) che si proclama di proprietà delle società (anch’esse non autorizzate) Bayline Global World Ltd, con sede dichiarata nel Regno Unito e Bayline Trading Ltd, con sede dichiarata in Belize, sta offrendo servizi di investimento ai residenti in Brasile senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Cmvm:

  • Otimize – Consultores Financeiros (pagina Facebook: https://www.facebook.com/OtimizeConsultoresFinanceiros) che utilizza un nome simile a quello della società autorizzata Optimize Investment Partners – Sociedade Gestora de Fundos de Investimento Mobiliário, S.A. (https://www.optimize.pt).

Segnalate dalla Fma - New Zeland:

  • https://bw-holdings.com/, https://fac-limited.com, https://vip-deposit.com s iti che risultano collegati alla Karnz Excavator (www.karnz.com) e che non sono in alcun modo riconducibili alle società autorizzate Beaumonts Way HoldingsLimited e Financial Assurance Consultants Limited;
  • Fun Managers (fmswa.com) con sede dichiarata a Londra (Uk);
  • Cloud Technology & Investments Pty Ltd / Cloud 2.0 (/www.cloudtokenwallet.com);
  • DBS Securities Limited (www.dbstrade.jp) che risulta collegata alla società Glenn Hamilton & Partners Llv, Anthony Dawson con sede dichiarata aTokyo (Giappone);
  • Glenn Hamilton & Partners LLC (www.glennhamilton.jp) cui risulta collegata la società DBS Securities Limited, Anthony Dawson;
  • Cryptolimited.net con sede dichiarata a Los Angeles - California (Usa);
  • BitcoinMarketsCap (www.bitcoinmarketscap.com) con sede dichiarata a Londra (Uk);
  • BZ Finance Invest (www.bzfinanceinvest.com) clone della società autorizzata BZ Finance Corporation Limited;
  • Atlanta Mediation Group (www.atlmediationgrp.com) con sede ad Atlanta, Georgia (Usa);
  • Tredingraphs Premium Systems (https://trendingraphs.com) con sede dichiarata a Majuro (Marshall Islands);
  • Thompson Mergers (www.thompsonmergers.com) con sede dichiarata a Tokyo (Giappone);
  • Orion Holdings Capital Management e OH Capital (www.ohcmgmt.com; https://ohcapital.com) con sede dichiarata a Toronto (Canada);
  • Suisse Credit Capital Limited (https://suissecreditcapitalnz.com) con sede dichiarata ad Auckland (Nuova Zelanda);
  • Sanderson International ( http://sanderson-international.com) con sede dichiarata a Marbella (Panama);
  • www.harbour-corp.com con sedi dichiarate a Hong Kong e nel Regno Unito;
  • Advanced Global Markets Limited / AG Markets (www.ag-markets.eu);
  • Profitix / Enigma GRC Limited / True Capital Pro (www.profitix.com, www.incomeclass.net, www.truecapitalpro.com) con sedi dichiarate a Kingstown (St Vincent and the Grenadine) e Londra (Uk);
  • Crests Financial (www.crestsfinancial.com) con sede dichiarata in Texas (Usa);
  • Green Knight Financial Services ( https://greenknightfinancialservices.com) con sede dichiarata a Fargo, North Dakota (Usa);
  • Alderbrook Capital Management (www.alderbrookcapital.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
  • Swift Wealth Recovery (https://www.swiftwealthrecovery.com);
  • McKenzie International Investments (https://mckenzieinternationalinvestments.com/) con sede dichiarata a Hong Kong;
  • GC Group Limited (https://web.gcmonetary.com);
  • EvisionFX Group (www.evisionfx.com) con sede dichiarata a Wellington (Nuova Zelanda);
  • Alltrademerkets (wwwalltrademarkets.com) a cui risulta collegata la società Zuercher Capital.

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LE DECISIONI DELLA COMMISSIONE ASSUNTE O RESE PUBBLICHE NEL CORSO DELLA SETTIMANA
(i documenti immediatamente disponibili nel sito sono evidenziati tramite link; gli altri provvedimenti saranno disponibili nei prossimi giorni)

Albi ed elenchi
  • Disposta l’iscrizione di Ecrowd Engineering Srl, con sede a Roma, nel registro dei gestori previsto dall’art. 50-quinquies, comma 2, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (delibera n. 21192 del 18 dicembre 2019).
CONSOB INFORMA (Reg. al Trib. di Roma n. 250 del 30/10/2013) - Direttore responsabile: Manlio Pisu - Comitato di redazione: Antonella Nibaldi (coordinatrice), Claudia Amadio, Riccardo Carriero, Luca Cecchini, Laura Ferri, Chiara Tomaiuoli, Alfredo Gloria - Direzione e redazione: CONSOB Via G. B. Martini, 3 - 00198 Roma - telefono: (06) 84771 - fax: (06) 8417707. E' possibile inviare documenti o segnalazioni alla redazione utilizzando l'Area interattiva del sito www.consob.it dove per altro CONSOB INFORMA è consultabile al link "Area pubblica/pubblicazioni/newsletter".