Delibera n. 20378

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 (“Tuf”) di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite i siti internet www.tradesprime.com e www.tradedax.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (“Tuf”) e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche sul sito internet www.tradesprime.com è emerso che:

1. il sito internet www.tradesprime.com, registrato in forma anonima da un utente la cui identità non è conosciuta, è redatto anche in lingua italiana;
2. il potenziale investitore, previa registrazione al sito ed apertura di un conto tramite apposito form disponibile on line, ha la possibilità di negoziare sul mercato valutario (Forex) e di fare trading in indici, azioni e materie prime attraverso la piattaforma MT4;
3. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro, mediante il versamento di somme sul conto aperto on line. In particolare, sul sito vengono offerte varie tipologie di conto, “Basic”, “Gold” e “Vip”, distinte soprattutto per l'importo del deposito minimo e per benefits;
4. nella sezione “Terms and Conditions” e in calce a tutte le pagine del sito sono indicate le società “Black Parrot Limited”, con asserita sede alle Marshall Islands, e “Blonde Bear OU”, con sede dichiarata a Tallinn (Estonia);

RILEVATO che dalle verifiche sul sito www.tradedax.com è emerso che:

1. il sito www.tradedax.com, registrato in forma anonima da un utente la cui identità non è conosciuta, è redatto anche in lingua italiana e riporta un numero di utenza telefonica specificamente dedicato al pubblico degli investitori italiani (“+390694500529”);
2. il potenziale investitore, previa registrazione al sito ed apertura di un conto tramite apposito form disponibile on line, ha la possibilità di negoziare sul mercato valutario (Forex) e di fare trading su CFD, indici, metalli preziosi e petrolio attraverso la piattaforma MT4;
3. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro, mediante il versamento di somme sul conto aperto on line. In particolare, sul sito vengono offerte varie tipologie di conto, “Micro”, “Standard”, “Argento”, “Oro” e “Vip”, distinte soprattutto per l'importo del deposito minimo e per benefits;
4. nella sezione “Terms and Conditions” e in calce a tutte le pagine del sito sono indicate le società “Black Parrot Limited”, con asserita sede alle Marshall Islands, e “Blonde Bear OU”, con sede dichiarata a Tallinn (Estonia);

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite i siti www.tradesprime.com e www.tradedax.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading a valere sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività svolta tramite i siti internet www.tradesprime.com e www.tradedax.com è rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto la versione italiana del sito risulta accessibile dal dominio e l'accesso risulta privo di meccanismi bloccanti che impediscano la registrazione agli utenti italiani; inoltre, con riferimento al sito www.tradadx.com, viene riportato anche un numero di utenza telefonica specificamente dedicato agli utenti italiani;

RILEVATO altresì che, dalle informazioni disponibili, soggetti operanti a nome di “Tradesprime” e “Tradedax” hanno contattato risparmiatori italiani telefonicamente al fine di convincerli ad aprire un conto e fare operazioni di trading sul detto sito;

CONSIDERATO che la società Black Parrot Limited non risulta autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto tale società non risulta iscritta nell'apposito albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale “L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche”;

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del Tuf - titolato “Poteri di contrasto all'abusivismo” - la Consob “può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione”;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs. n. 58/98 posta in essere anche tramite i siti internet www.tradesprime.com e www.tradedax.com, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

13 aprile 2018

IL PRESIDENTE VICARIO
Anna Genovese